当社は、金融商品取引法等の法令や日本投資顧問業協会等定められた諸規則を遵守することはもとより、
役職員に対して必要な教育・研修を行い、お客様にとってわかりやすい情報の提供やウェブサイトの構築を図り、
投資家保護への取り組みを推進しております。
- コンプライアンスの重要性の認識と主体的関与
- 当社の役職員は、コンプライアンス（法令等諸規則の遵守）の重要性を認識し、コンプライアンスに係る基本方針を策定するなど、誠実かつ率先垂範してコンプライアンス体制の強化を図ります。
- コンプライアンス管理責任者の設置及び報告
- 当社は、投資助言・代理業に関して法令等諸規則の遵守状況を総合的に管理する責任者を設置しています。
- コンプライアンス部門（担当者）の設置
- 当社は、コンプライアンス体制強化のため、その業容に応じ、各業務部門から独立したコンプライアンス部門（担当者）を設置しています。
- 法令等諸規則の情報の的確な収集・管理
- 当社は、コンプライアンス環境整備のため、投資助言・代理業の適正な業務の遂行に必要な法令等諸規則の情報を、随時的確に収集・管理を行います。
- 基本方針及び法令等諸規則の周知徹底
- 当社は、コンプライアンスを重視し、その役職員に対して、定期的又は経常的に研修の実施、文書の配布等の適切な方法により、コンプライアンスに係る基本方針及び法令等諸規則の周知徹底を図ります。
- 法令等遵守状況のモニタリング
- 当社は、コンプライアンスの実施状況等の点検を定期的又は経常的に実施します。
